項(xiàng)目管理：國(guó)際建筑工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理

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近年來(lái)，在國(guó)家 “走出去”發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，中國(guó)承包商以較低的勞動(dòng)力成本和優(yōu)質(zhì)的工程施工技術(shù)在國(guó)際建筑舞臺(tái)嶄露頭角。但由于中國(guó)建筑企業(yè)涉及國(guó)際建筑工程項(xiàng)目的時(shí)間較短，在風(fēng)險(xiǎn)管理和合同管理方面往往略顯不足，影響了最終的盈利，因此如何認(rèn)識(shí)和避免風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于從事國(guó)際建筑工程項(xiàng)目的中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。
　　本文將對(duì)如何從法律角度來(lái)認(rèn)識(shí)、減輕和避免風(fēng)險(xiǎn)作相關(guān)的介紹。
　　業(yè)主和承包商設(shè)計(jì)責(zé)任的分配
　　在國(guó)際建筑工程項(xiàng)目中的很多風(fēng)險(xiǎn)和爭(zhēng)議都是與業(yè)主和承包商設(shè)計(jì)責(zé)任分配有關(guān)的。目前在不同的承包方式中存在著不同的設(shè)計(jì)責(zé)任的分配方法。但無(wú)論采用何種分配方法，一旦在工程執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)了與設(shè)計(jì)有關(guān)的問(wèn)題，就需要很清楚地明確由誰(shuí)來(lái)對(duì)這一設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)或由誰(shuí)對(duì)設(shè)計(jì)所引起的后果負(fù)責(zé)。當(dāng)工程設(shè)計(jì)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆椒p輕對(duì)設(shè)計(jì)缺陷負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。
　　首先，對(duì)設(shè)計(jì)責(zé)任的分配要明確，這一點(diǎn)最為重要。
　　其次，達(dá)成一種合同安排，而使需要索賠的一方可以向一個(gè)合適的被告提出索賠。在一些國(guó)家，即使業(yè)主與設(shè)計(jì)方?jīng)]有直接的合同管理，法律也允許業(yè)主直接向設(shè)計(jì)方索賠。而在另外一些國(guó)家，只有當(dāng)索賠方與設(shè)計(jì)方存在合同關(guān)系時(shí)，索賠方才能直接向業(yè)主索賠。從這一意義上說(shuō)，即使承包商就設(shè)計(jì)對(duì)業(yè)主承擔(dān)了合同責(zé)任，如果承包商想將設(shè)計(jì)交由一個(gè)分包商或設(shè)計(jì)顧問(wèn)來(lái)完成，那么從分包商或設(shè)計(jì)顧問(wèn)處獲得一份以業(yè)主為受益人的附加擔(dān)保是十分有用的。因?yàn)檫@樣可以使業(yè)主在索賠時(shí)多一種選擇，并可能會(huì)鼓勵(lì)業(yè)主在設(shè)計(jì)出問(wèn)題的時(shí)候直接向設(shè)計(jì)方追究責(zé)任。特別是當(dāng)交給承包商的設(shè)計(jì)是由業(yè)主指定的分包商或其他方完成時(shí)，使用附加擔(dān)保就顯得尤為重要了。
　　再次，尋求一個(gè)最能得到有效索賠的糾紛解決方式，如規(guī)定多邊仲裁程序及加入允許將向分包商的索賠并入業(yè)主向總包商索賠仲裁程序之中的特殊規(guī)定等。
　　業(yè)主的參與
　　業(yè)主及其顧問(wèn)在承包商執(zhí)行工程的過(guò)程中對(duì)承包商進(jìn)行干預(yù)也是承包商時(shí)常抱怨的問(wèn)題。在很多合同中，業(yè)主都想保留其在工程設(shè)計(jì)每一階段提出意見的權(quán)利而不僅僅是最后的確認(rèn)權(quán)。在具有固定價(jià)格性質(zhì)的設(shè)計(jì)施工合同及EPC合同中看到這樣的規(guī)定是讓人感到驚訝的。
　　但站在業(yè)主的立場(chǎng)上，業(yè)主和工程師的參與也是恰當(dāng)?shù)?。因?yàn)闃I(yè)主和工程師之所以想?yún)⑴c工程的執(zhí)行主要是為了監(jiān)督工作的執(zhí)行情況、審核承包商負(fù)責(zé)編制的圖紙，以確保圖紙符合合同和業(yè)主的要求以及引入變更。因此作為承包商接受業(yè)主參與這一事實(shí)，并就業(yè)主參與規(guī)定合同程序，事先就參與進(jìn)行計(jì)劃并明確參與的定義是承包商減輕風(fēng)險(xiǎn)、避免爭(zhēng)議的手段。
　　具體來(lái)說(shuō)，合同雙方應(yīng)首先對(duì)業(yè)主或工程師的參與程度及方式達(dá)成一致，并以明確的條文在合同中加以規(guī)定。然后雙方應(yīng)就參與的含義達(dá)成一致，再以公平合理的方式去履行，而不是試圖使用諸如設(shè)計(jì)評(píng)議程序作為做出改變的手段。另外，把合同雙方對(duì)合同的期望值作為正式合同的附表，或作為獨(dú)立的合同管理手冊(cè)（此時(shí)合同中應(yīng)當(dāng)規(guī)定該獨(dú)立手冊(cè)具有合同效力）也是解決上述問(wèn)題的良策。這樣在合適的時(shí)候該附表或手冊(cè)可以作為為合同方進(jìn)行有效工程管理的指引。當(dāng)情況發(fā)生變化時(shí)，經(jīng)各方同意可以隨時(shí)對(duì)手冊(cè)中的程序進(jìn)行修改。
　　設(shè)計(jì)適用性責(zé)任
　　設(shè)計(jì)適用性問(wèn)題也是承包商在國(guó)際工程建設(shè)項(xiàng)目中所遇到的常見的風(fēng)險(xiǎn)，特別在設(shè)計(jì)施工合同中，承包商往往將設(shè)計(jì)分包給設(shè)計(jì)分包商或設(shè)計(jì)顧問(wèn)。
　　一般來(lái)說(shuō)設(shè)計(jì)責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)是設(shè)計(jì)方在設(shè)計(jì)過(guò)程中應(yīng)使用合理技術(shù)。在這種標(biāo)準(zhǔn)下，只要設(shè)計(jì)方使用了一個(gè)合格的設(shè)計(jì)方應(yīng)當(dāng)具有的技術(shù)并盡到了合理謹(jǐn)慎的義務(wù)，則即使設(shè)計(jì)未達(dá)到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)或不具有預(yù)期功能，該設(shè)計(jì)方也不一定要負(fù)責(zé)任。但是如果采用設(shè)計(jì)適用性責(zé)任，則情況就截然不同了。而在常見的設(shè)計(jì)施工合同中，除非合同另有規(guī)定，承包商需對(duì)設(shè)計(jì)承擔(dān)適用性責(zé)任。適用性本質(zhì)上是為了保證設(shè)計(jì)具有預(yù)期功能。如果沒(méi)有達(dá)到預(yù)期功能，做出保證的一方，不論其是否有過(guò)錯(cuò)或設(shè)計(jì)師是否在設(shè)計(jì)過(guò)程中使用了合理的技術(shù)，盡到合理謹(jǐn)慎的義務(wù)，都必須就此負(fù)責(zé)。很顯然適用性責(zé)任規(guī)定了更為嚴(yán)格的義務(wù)和要求。這個(gè)區(qū)別在設(shè)計(jì)施工合同中尤為重要。在設(shè)計(jì)施工類型的合同中，如果承包商所雇用的設(shè)計(jì)師僅僅承擔(dān)使用合理技術(shù)并盡到合理謹(jǐn)慎的義務(wù)，則承包商本身就要對(duì)設(shè)計(jì)不符合適用性向業(yè)主負(fù)責(zé)。同時(shí)由于適用性是很難保證的，因此不論是設(shè)計(jì)方還是承包商購(gòu)買的責(zé)任保險(xiǎn)一般都排除“適用性”責(zé)任，這也是為什么在設(shè)計(jì)施工合同基礎(chǔ)上，受雇于承包商的國(guó)際設(shè)計(jì)顧問(wèn)很少會(huì)同意有關(guān)“適用性”的背靠背條款。
　　因此，承包商如果迫不得已一定要接受適用性條款，則應(yīng)當(dāng)盡可能對(duì)預(yù)期目的或預(yù)期功能做出準(zhǔn)確定義以使承包商的風(fēng)險(xiǎn)降到最小。另外還應(yīng)注意到合同中一些隱含的措辭往往會(huì)與“適用性”具有同樣的效果而使承包商承擔(dān)適用性責(zé)任。
　　趕工費(fèi)用的補(bǔ)償
　　大多數(shù)的承包商都碰到過(guò)由于業(yè)主原因而使工程延誤的情況。在此情況下承包商可能認(rèn)為其有權(quán)獲得工期延長(zhǎng)，但往往業(yè)主或工程師不同意或拒絕延長(zhǎng)工期，并堅(jiān)持要求承包商按期完工，否則承包商將支付延遲違約金。承包商如果要按期完工，則必須趕工。但是業(yè)主或工程師很少會(huì)發(fā)出明確的趕工指示。
　　若碰到這樣的情況，特別是當(dāng)違約金數(shù)額巨大且合同又不允許承包商在完工前解決爭(zhēng)議時(shí)，承包商往往面臨兩難的境地。從商業(yè)角度考慮，通常承包商除了趕工，并在以后把握機(jī)會(huì)對(duì)其趕工成本進(jìn)行索賠而獲得償付外沒(méi)有其他的選擇。
　　這就涉及到承包商如何就趕工進(jìn)行索賠的問(wèn)題了。一般來(lái)說(shuō)，就趕工進(jìn)行索賠的關(guān)鍵在于證明趕工指示的存在，而這類趕工指示可能是通過(guò)某些情況來(lái)進(jìn)行暗示的。比如根據(jù)FIDIC 紅皮書和銀皮書的8.6條如果承包商遭受了因?yàn)榉瞧湓蛞鸬难诱` ，并且工程師要求其提供一份修改的進(jìn)度計(jì)劃和工作計(jì)劃時(shí)，工程師的要求和對(duì)修改的進(jìn)度計(jì)劃和工作計(jì)劃的批準(zhǔn)就可以認(rèn)為構(gòu)成趕工指示。 
　　但如果工程師或業(yè)主沒(méi)有要求提交修改的進(jìn)度計(jì)劃和工作計(jì)劃，則承包商在決定趕工前應(yīng)當(dāng)采取一些步驟。
　　將業(yè)主或工程師的決定提交仲裁或者如果使用FIDIC紅皮書或銀皮書則交由爭(zhēng)議審查團(tuán)（Dispute Adjudication Board）審核。
　　如果合同規(guī)定在工程完工前不得對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁或不得采取爭(zhēng)議解決的中間手段來(lái)解決爭(zhēng)議，或者如迫于時(shí)間的壓力等不合適，則承包商應(yīng)當(dāng)表明對(duì)工程師或業(yè)主決定的不同看法并保留在稍后階段提交仲裁或通過(guò)正式的爭(zhēng)議解決方式解決爭(zhēng)議。
　　不論是否被要求，承包商應(yīng)當(dāng)將趕工的計(jì)劃通知工程師或業(yè)主。
　　通過(guò)要求業(yè)主或工程師參與制定過(guò)程，提出意見等方法，試圖從工程師或業(yè)主處獲得其對(duì)承包商修改的進(jìn)度計(jì)劃和工作計(jì)劃的協(xié)議或批準(zhǔn)。  
　　上述步驟的目的在于讓仲裁庭或法庭或爭(zhēng)議審查團(tuán)認(rèn)為如果承包商因?yàn)闆](méi)有獲得明確趕工指示就無(wú)法獲得趕工的費(fèi)用是不公平的。當(dāng)然如果不能證明存在趕工通知或趕工指示，但可以證明該延誤是由業(yè)主的違約引起，則索賠還是有希望的，因?yàn)榭梢哉f(shuō)趕工實(shí)際上是為了減少承包商的損失，只是這一理由很難證明。